邮储银行廊坊市分行：强化合规案防管理 推进内控执行力（强化内控合规管理防范案件风险的通知）

河北新闻网讯（孙薇薇）自成立以来，邮储银行廊坊市分行始终将合规建设作为重要课题，不断深化合规案防体系，完善内控管理手段，培育良好合规文化，提升合规案防水平，守护稳健经营、持续发展的生命线，全面构筑健康持续发展的“防火墙”与“安全堤”。截至目前，该行经过不断地调整和完善，已全面形成了良好的案防合规文化，有效推动了该行内控执行力建设。

持续强化制度建设。邮储银行廊坊市分行始终坚持把规章制度梳理作为一项重要的常规工作，定期梳理现有制度，仔细对照监管要求，尤其是系列新规，进行科学调整；并结合本地工作实际，进行细化、补充，进一步完善部门、岗位制衡机制，优化岗位职责和操作规范，建立岗位自我约束机制，坚持前台、中台、后台分离，建立严密的业务流程制约线，形成了分管领导主抓、法规部门牵头、各部门密切协作的工作格局。截至今年二季度末，全市年度内累计梳理现行有效制度182个，废止失效制度25个，同时对各部门报送的新制度进行合规性审查，共审查新制度10个，提出审查意见14条。

不断完善案防体系。定期召开案件防控工作会议，组织全体干部员工逐级签订了《案件防控目标责任书》，把案防工作要求和责任目标明确到各级领导、部门、岗位、员工，将案防合规类文件传达、培训不到位和问题整改不彻底纳入一级支行长责任追究内容。每季度由案防领导小组成员汇报本条线尽职检查及内外部检查发现的问题及整改情况。对条线无法及时整改的问题，在会上商议解决措施，有效发挥案防领导小组的核心作用。在省分行案防评估基础上细化内容，印发廊坊市分行案件防控工作评估方案，每季度对各单位及案防联络员考核，结果在分行综合绩效中予以体现。

深入推进内控活动。在2017年“百日促合规”活动的基础上，邮储银行廊坊市分行按照上级行统一部署，以“邮银案防合规大提升”主题为统领，持续推进“内控提升”活动，同时按照河北银监局以合规文化为引领的河北省邮政金融合规文化新生态要求，2018年起开展邮政金融合规风险三年提升行动。截至目前，分行层面组织了支行长讲案防、一把手案防合规履职述职、“践行十九大精神弘扬合规文化”文艺汇演、内控合规知识竞赛、监管系列法规知识学习等系列工作，全面提升了全员合规意识。

有效开展合规检查。针对内控管理和尽职检查要求，分行领导通过党委会、行办会、周例会、案防会和风控会专题研究部署，要求切实抓好对案防薄弱环节排查和风险防控，加强“三道防线”建设。在制定下发年度现场检查计划的基础上，各部门明确分工、理清职责、有机配合，开展了覆盖本条线和营业网点的合规大检查，加强对易发生违章违规部位的检查力度。

通过各项措施的有效开展，2017年，邮储银行廊坊市分行被河北银监局授予“河北省银行业金融机构案防合规文化建设先进单位”称号。