合规内控制度不完善，广州万隆被责令改正（广州万隆证券咨询有限公司）

8月3日，广东证监局公告，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（“广州万隆”）采取责令改正措施。

经查发现，广州万隆公司存在以下违规行为：合规内控制度不完善，人员管理不规范，提供证券投资顾问服务未与客户签订服务协议，投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条，《证券投资顾问业务暂行规定》等规定。

广东证监局要求，广州万隆公司应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月后完成整改并提交书面整改报告。

本文源自金融界