软件项目-过程和工作产品检查记录表（检查软件产品是否能够达到项目计划规定的要求的过程是）

项目过程或阶段

序号

主要检查项

归属阶段

项目启动

1

售前售后交接是否完成？

项目启动

2

项目是否在PMIS平台立项？

项目启动

3

是否对项目实施工作进行规划，并编制项目实施任务书？

项目启动

4

项目实施任务书是否提交事业部审批？

项目启动

5

是否召开项目启动会？

项目启动

项目计划

1

是否与客户明确项目的各类管理制度？（例会、报告、变更、工作产品审核、归档等）

项目计划

2

是否对项目整体工作进行规划？

项目计划

3

是否在PMIS中制定进度、人力、费用计划？

项目计划

4

是否确定项目已定义过程？

项目计划

5

项目已定义过程是否经过事业部、质量部审批？

项目计划

6

是否估算项目规模？

项目计划

7

是否对项目详细进度进行规划？

项目计划

8

项目进度计划是否包含合同要求的里程碑？

项目计划

9

项目进度计划是否包含评审、测试等活动？

项目计划

10

项目进度计划是否符合项目生命周期模型选择？

项目计划

11

PMIS计划是否经过事业部审批？

项目计划

12

项目计划是否经过用户确认？

项目计划

需求开发

1

是否对需求调研工作进行规划？

需求开发

2

采用什么方法进行需求调研？

需求开发

3

是否根据选定的需求调研方法进行需求调研，并形成相应的调研记录？

需求开发

4

是否根据需求调研结果导出完整的用户需求？

需求开发

5

是否识别非功能性需求？

需求开发

6

是否识别项目需求主要干系人？

需求开发

7

需求是否经过用户评审？

需求开发

9

需求是否经过用户确认？

需求开发

需求管理

13

是否对需求变更进行分析？

需求管理

14

需求变更是否经过用户确认？

需求管理

15

是否根据变更实施方案确定的进度、范围进行变更实施？

需求管理

16

需求变更涉及到的相关工作产品是否同步变更？（计划、需求说明书、系统功能说明书、系统功能清单、设计、代码、测试用例等）

需求管理

17

是否对需求完成状态及需求实现情况进行跟踪？

需求管理

软件设计

1

是否确定项目设计规范？

软件设计

2

是否进行概要设计？

软件设计

3

是否对概要设计进行评审？

软件设计

4

是否进行数据库设计？

软件设计

5

是否对数据库设计文档进行评审？

软件设计

6

是否进行详细设计？

软件设计

7

是否对详细设计进行评审？

软件设计

8

新老系统切换，需要进行数据迁移的，是否进行数据迁移设计？

软件设计

9

是否对数据迁移方案进行评审？

软件设计

10

各类设计评审（概设、详设、数据库设计、数据迁移方案）发现的问题是否跟踪关闭？

软件设计

软件实现

1

项目是否建立编码规范？

软件实现

2

编码规范是否经过内部培训？

软件实现

3

源代码是否符合编码规范的要求？

软件实现

4

是否执行单元测试？

软件实现

5

是否建立关键代码评审机制（评审频率、互查人员、评审记录等）

软件实现

6

是否对关键代码进行评审？

软件实现

7

代码评审发现的问题是否跟踪关闭？

软件实现

8

是否编制系统操作支持类文档？

软件实现

9

是否对系统支持类文档进行评审？

软件实现

10

系统支持类文档评审发现的问题是否跟踪关闭？

软件实现

软件测试

1

是否对软件测试活动进行规划？

软件测试

2

测试规划是否经过项目经理确认？

软件测试

3

测试规划是否明确本次测试的范围、测试通过标准？

软件测试

4

自动化测试是否编制测试脚本？

软件测试

5

测试活动开展前，是否编制测试用例？

软件测试

6

测试用例是否能覆盖本次测试涉及的所有需求？

软件测试

7

是否对测试用例进行评审？

软件测试

8

测试用例评审发现问题是否跟踪关闭？

软件测试

9

是否根据测试用例执行各类测试（软件集成测试、系统测试、性能测试）？

软件测试

10

是否对软件集成测试结果进行分析？

软件测试

11

是否对系统功能测试结果进行分析？

软件测试

12

是否对性能测试结果进行分析？

软件测试

13

各类测试（单元测试、集成测试、系统测试、性能测试）发现的问题是否跟踪关闭？

软件测试

14

用户测试发现问题是否跟踪关闭？

软件测试

试运行及维护

1

是否对系统试运行活动进行规划？

试运行

2

试运行相关人员准备是否到位？（开发商、客户业务单位、信息中心、相关开发商等）

试运行

3

试运行环境准备是否到位？（软件、硬件、网络环境）

试运行

4

试运行待部署版本是否入配置库？

试运行

5

试运行期间的管理制度是否明确？

试运行

6

是否针对常见试运行问题制定应急预案？

试运行

7

有新老系统切换情况的，是否进行系统切换规划？

试运行

8

是否编制用户培训相关资料？

试运行

9

用户培训是否有记录？

试运行

10

是否根据数据迁移方案执行数据库迁移活动？

试运行

11

试运行结束，是否进行试运行工作总结？

试运行

12

是否对项目运维活动（运维范围、运维职责、运维工作流程等）进行策划？

试运行
维护

13

系统运维方案（中小型）是否发送用户确认？

试运行
维护

14

用户生产环境操作是否有权限控制？

试运行
维护

15

运维事件是否有记录？

试运行
维护

16

运维事件是否进行汇总管理？

试运行
维护

17

运维事件是否跟踪关闭？

试运行
维护

18

发生重大故障，是否在第一时间上报公司各级领导？

试运行
维护

19

是否对中大故障进行了深入的分析，编制了故障报告？

试运行
维护

20

是否有专人负责数据库开库活动？

试运行
维护

21

数据库开库是否有书面的申请？

试运行
维护

22

数据库开库是否有脚本编制A、脚本检查B、生产库操作C、验证D四个角色？（A和B，C和D不能为同一个人）

试运行
维护

23

数据库开库变更的数据库、用户、命令、脚本是否填写清楚？

试运行
维护

24

数据库开库脚本是否经过他人评审？

试运行
维护

25

数据库开库前，是否进行数据备份？

试运行
维护

26

数据库开库处理过程记录是否完整？

试运行
维护

27

数据开库操作执行后，是否有验证记录？

试运行
维护

28

定期巡检是否有巡检记录？

试运行
维护

29

集成维护是否有书面申请？

集成维护

30

集成维护申请是否经过软件项目经理及用户确认？

集成维护

31

集成故障维护过程是否有记录？

集成维护

32

系统配置变更是否有记录？

集成维护

33

运维期间用户现场应用软件测试是否规范？

试运行
维护

34

运维期间用户现场系统集成测试是否规范？

集成维护

35

用户机房（含软件更新发布、开库、测试、集成调试、集成参数变更、更换硬件、系统切换或备份、数据操作等）工作是否经过用户审批？

试运行
维护

项目结束

1

是否对项目验收工作进行规划？

项目验收

2

项目验收计划是否经过用户确认？

项目验收

3

是否对项目建设情况和用户试运行情况进行总结？

项目验收

4

项目验收涉及的软、硬件环境是否准备到位？

项目验收

5

项目经理是否了解信息化项目验收流程？

项目验收

6

用户是否对验收时交付的工作产品进行签收？

项目验收

7

验收通过后，是否编制验收报告？

项目验收

8

是否对验收后维护工作进行安排？

项目验收

9

免费维护由维护服务部负责的，是否进行维护工作交接？

项目验收

10

验收报告是否符合公司归档管理要求？

项目验收

11

验收材料是否提交公司归档管理员归档？

项目验收

12

项目资料归档清单是否填写规范？

项目验收

13

验收材料电子版压缩包是否符合归档要求？

项目验收

14

项目组是否的项目建设经验进行总结？

项目结项

15

验收材料是否按完成知识产权平台归档？

项目验收

16

免费维护到期，PMIS平台项目是否关闭？

项目结项

项目监控

1

是否对项目进行定期跟踪？

周期活动

2

项目进度计划是否有效？

周期活动

3

PMIS平台计划是否有效？

周期活动

4

是否对关键里程碑（合同要求的交付节点，重大工程节点）进行跟踪？

周期活动

5

PMIS平台月报是否按时填写？

周期活动

6

项目经理是否及时对PMIS平台里程碑进行确认？

周期活动

7

项目的沟通是否有记录？

周期活动

8

项目执行中的相关问题是否记录、跟踪直至关闭？

周期活动

9

重大问题是否提交重大问题报告？

周期活动

10

重大问题报告及时发送给客户及事业部？

周期活动

11

重大问题是否及时处理并跟踪关闭？

周期活动

12

项目收款节点到是否及时通知销售收款？

周期活动

13

项目干系人是否建立有效的沟通联络表？

周期活动

14

项目组与干系人之间重要收发文是否有记录？

周期活动

15

项目组人员离职是否做好工作交接？

周期活动

16

项目日志是否正常填写及确认？

周期活动

17

项目无法实施需要暂停，是否经过事业部审批？

周期活动

18

项目重大变更（进度、合同、项目经理）是否经过双方（或三方）确认？

周期活动

风险管理

1

是否对风险管理活动进行规划？

项目计划

2

是否明确各类风险的处理策略？

项目计划

3

是否在项目实施过程中持续识别项目风险？

周期活动

4

是否对项目风险进行分析？

周期活动

5

是否对高等级风险制定对应的风险处置计划？

周期活动

6

高等级风险采取控制措施处置后，是否对残余风险进行评估？

周期活动

7

风险转化为问题后，是否进入问题管理流程进行管理？

周期活动

配置管理

1

是否对项目配置管理活动进行规划？

项目计划

2

是否创建项目配置库？

项目计划

3

配置库目录结构、权限设置是否与配置管理计划一致？

项目计划

4

是否建立配置库定期、异机备份机制？

项目计划

5

是否根据基线计划建立基线？

周期活动

6

基线建立前是否经过审批？

周期活动

7

基线配置项是否受控？

周期活动

8

配置项出入库、变更是否有记录？

周期活动

9

基线配置项变更前是否经过CCB审批？

周期活动

10

基线配置项变更相关的工作产品是否同步变更？

周期活动

11

变更后的基线配置项是否经过确认（评审或测试）？

周期活动

12

配置管理员是否定期进行配置状态报告？

周期活动

13

日常配置库备份是否正常？

周期活动

14

是否根据配置管理计划中确定的策略进行PCA审计？

周期活动

15

配置项标识是否规范？

周期活动

16

日常工作是否基于配置库执行？

周期活动

17

产品内部发行前，是否进行发行测试？

试运行
维护

18

产品内部发行是否有记录？

试运行
维护

19

是否有专人负责客户现场版本发布工作？

试运行
维护

20

客户现场版本更新发布前，是否经过测试？

试运行
维护

21

是否基于配置库进行客户现场版本更新发布；

试运行
维护

22

软件更新发布活动执行前是否经过用户书面确认？

试运行
维护

23

是否对发布产品进行登记管理？

试运行
维护

系统集成

1

是否对系统集成工作进行规划？

项目计划

2

是否对系统集成需求进行调研？

集成需求

3

是否根据系统集成需求进行集成方案设计？

集成需求

4

是否对系统集成方案进行评审（用户、集成、软件项目经理）？

集成设计

5

是否对集成实施工作进行详细规划？

集成设计

6

安装调试结果是否有记录？

集成实施

7

现场实施是否符合集成现场实施规范要求？

集成实施

8

设备到货后是否与客户（监理）进行到货验收？

集成实施

9

是否对集成测试工作进行规划？

集成测试

10

系统集成测试方案是否经过集成负责人、项目经理确认？

集成测试

11

是否对集成测试结果进行分析？

集成测试

12

集成验收工作是否有记录？

集成验收

13

是否编制集成操作支持类文档？

集成维护