河北专员办：以高度的政治责任感和使命感抓好内控管理工作

2016年10月20日 来源：河北专员办

为深入贯彻楼继伟部长在财政部党风廉政建设警示教育大会上关于落实全面从严治党、全面推进内控制度建设的指示精神，河北专员办迅速行动，在充分准备的基础上，召开了2016年第二次内控委会议。会上，内控办对2016年以来开展的内控工作进行了全面总结，对内控自查中发现的有关情况进行了分析，提出了下一步的工作建议和工作计划。最后，办内控委主任夏先德专员对今年以来的内控工作进行了点评，要求全办人员要大力发扬钉钉子精神，通过健全内控制度体系，狠抓制度落实，切实做好5方面工作，全面提升我办内控管理水平，为加强党的建设、有效防范风险、促进财政预算监管工作上台阶保驾护航。

一、进一步提高认识，让内控理念贯穿各项工作

全面推进财政内部控制建设，是深入贯彻习近平总书记关于加强对权力运行的制约和监督的指示精神、认真落实党的十八届四中全会关于强化内部流程控制、防止权力滥用的工作部署以及财政部党组有关要求，构建反腐倡廉长效机制的重要举措，是贯彻全面从严治党的重要抓手，是深化财税体制改革、有效提升财政管理水平的一项长期工作。要将内控思维、内控理念内化于心，外化于形，内植于各项工作之中。当前，专员办工作正处于深度转型的攻坚期，面对转型中涉及的一些深层次体制机制和复杂问题，要求我们一方面要进一步强化政治意识，以勇于担当的精神解放思想、统筹谋划、深入思考、主动作为；另一方面，我们也要清醒地看到，融入到财政主体业务后，我们面临的业务范围更宽、被监督单位更广、任务更重、责任更大、使命更光荣。新形势、新任务下，要进一步健全完善专员办各项党的工作制度，夯实党建基础，强化执行力，充分发挥党建工作的引领和示范作用，把内部控制建设作为党建工作的一项配套措施，以党务带业务，以业务促党务，两手抓，双促进。全办干部一定要牢固树立内控理念，深刻认识加强内部控制对于防范风险提升管理水平的重要意义，要从讲政治的高度上去认识，增强责任感和使命感。内控是防范运行风险、落实党风廉政建设主体责任的重要措施和手段。要加强对内控基础知识和理论的学习，使内控理念贯穿于我们的日常工作中，成为全办每个党员干部自觉的行为准则，切实防范各类廉政风险、业务风险和行政风险，确保党建业务工作齐头并进，高效有序运行。

二、加强制度建设 ，健全完善内控体系机制

健全完善内控体系和机制一定要坚持问题导向，搞好自查自纠和对照检查，在此基础上，按照分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗的要求，不断完善内控制度和内控运行机制：一是分类修订单位层面的各项管理制度和实施细则，按照业务管理和机关内部管理进行分类，明确各处室的修订责任，按各自职责分工对各项制度于年底前完成修订。二是根据转型工作的深入推进，待财政部修订印发《专员办内部控制基本制度》后，修订完善《河北专员办内部控制操作规程》，由相关业务处室重点对日常审核审批、专项核查和调研、专项检查、办内财务资产管理等事项分类制定内部操作规程。三是健全完善内控运行机制，内控的核心是有效制衡，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。内控办要牵头各处室制订风险评估制度、专项检查制度、突发和重大风险事件处置报告制度以及内控考核评价制度，进一步提高对各类风险事件的应对和风险管控能力。

三、落实主体责任，确保内控执行有力有效

制度的生命力是有效执行，建立了制度就要不折不扣地落实，各处室主要负责人要切实担负起内部控制的主体责任。各支部书记要发挥好战斗堡垒和党员领导干部的先锋模范作用。领导干部首先要懂规矩、守纪律，树牢内控意识，准确把握内控精神实质和规则，以上率下身体力行，带头遵守执行内控制度和工作流程。其次，处室主要负责人作为专员办承上启下的重要环节和岗位，要不断强化四个意识，凝聚战斗力，做好压力传导，明确处内内控管理岗及职责，通过对各项日常工作的管控，使每一名干部都准确把握和有效执行内控制度，把管和治体现在日常，抓常、抓细、抓长。最后，领导干部要发扬钉钉子精神，把内控制度的有效执行作为做好党建工作和业务工作的共同抓手，通过授权控制、流程控制和信息化手段，确保各项业务工作过程留痕、责任可追溯。要按照重要性原则，将重点工作、重点环节、重点岗位作为内控有效执行的聚焦点，抓住重点控制好风险。内控办要认真履好职，发挥牵头作用，同时也要加强同相关处室沟通，发挥好合力作用。

四、加强内部监督，狠抓整改落实

作为内控五要素之一的内部监督是单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查、评价内部控制的有效性、及时发现内部控制缺陷并加以改进的重要组成部分。内控办要尽快牵头制订我办内控监督检查办法，明确每年开展内控检查的时间、组织方式、检查人员、检查对象、检查内容、检查程序和检查方法等。每年内控办组织专门力量，全面检查各处室内控制度建设的科学性、完整性，采取有效措施检查测试各项制度、流程执行的有效性，及时发现内控管理工作中存在的问题。内控办要及时报告和处理风险事件，及时补救和整改风险事件暴露出来的各类问题，提高风险事件应对和风险管控能力。针对检查中发现的制度漏洞、内控制度未能有效实施的问题，各处室要狠抓整改落实，提出明确的整改方案报内控委审定后实施。

五、健全考核评价，强化成果应用

内控办要商办机关党委研究制订专员办内部控制专项考核评价办法，重点从制度建设、制度执行以及内控成效、内控风险事件等4个考核维度，对各处室在党务工作、业务工作进行全面系统考评，通过考核切实增强全体干部的纪律意识和规矩意识。同时，要将内控考核评价结果嵌入已制订印发的《河北专员办综合绩效考核管理办法》，实现两个考核评价的有效对接。同时，要加强成果应用，坚持奖优罚劣原则，将考核结果作为选拔任用、轮岗交流、评先评优奖励及惩戒的重要依据。